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投資者關(guān)系
Investment
投資者保護(hù)
investor protection

抵制非法證券期貨基金活動,保護(hù)投資者合法權(quán)益

2024.06.13

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2024年5月15日至6月15日是第五屆全國防范非法證券期貨基金宣傳月。為深入貫徹黨的二十大、中央金融工作會議精神,落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2024〕10號)要求,突出以人民為中心的價值取向,加大防范非法證券期貨基金活動正面宣傳力度,更加有效保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益,本次防非宣傳月主題為“抵制非法證券期貨基金活動,保護(hù)投資者合法權(quán)益”。

非法發(fā)行股票

根據(jù)國家規(guī)定,公開發(fā)行股票,須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊,未經(jīng)依法核準(zhǔn)或注冊,任何單位和個人不得公開、變相公開發(fā)行股票。非公開發(fā)行股票,不得采用廣告、公告、廣播、網(wǎng)絡(luò)、短信等公開方式或變相公開方式進(jìn)行。非法發(fā)行股票活動的表現(xiàn)形式主要有:(1)編造公司將在境內(nèi)外上市或證券發(fā)行獲得批準(zhǔn)等虛假消息,誘騙社會公眾購買所謂的“原始股”,或者私下簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議、認(rèn)購協(xié)議;(2)非法中介機構(gòu)以投資咨詢機構(gòu)、外國駐華代表處等名義,向社會公眾非法買賣或者代理買賣未上市公司證券;(3)通過購買權(quán)益份額或簽訂投資協(xié)議、持股協(xié)議等方式,非法或變相公開發(fā)行證券;(4)跨地區(qū)成立多家公司,以不同公司的名義售賣股權(quán)或者通過傳媒模式售賣股權(quán),從而規(guī)避《證券法》有關(guān)公開發(fā)行的規(guī)定。

【防范方法】

股票是一種高風(fēng)險金融產(chǎn)品。依法發(fā)行股票的公司,不會向投資者保證取得高收益。買賣股票,要通過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司進(jìn)行,以免上當(dāng)受騙。

(二)非法證券期貨投資咨詢

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,證券期貨投資咨詢是指從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券期貨投資人或者客戶提供證券期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動,從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可,任何機構(gòu)和個人均不得從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

不法分子通常冒充正規(guī)投資咨詢機構(gòu)、虛構(gòu)專業(yè)理財業(yè)務(wù)員身份,或者利用微信群、手機短信、股吧、股票軟件等作為營銷平臺,通過虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等手段,招攬會員或客戶,推薦股票、在線咨詢或代客理財,以收取會費、收益分成等方式牟利,以私募基金、內(nèi)幕消息為幌子非法開展證券投資咨詢活動。

【防范方法】

投資者看到或收到機構(gòu)或個人薦股的信息,應(yīng)先到中國證監(jiān)會網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢該機構(gòu)或人員是否具有相應(yīng)資質(zhì),或者致電被假冒的合法機構(gòu),核實相關(guān)信息,以免上當(dāng)受騙,損失錢財。

(三)場外配資

場外配資屬于非法證券期貨活動,配資公司將自有資金和從市場募集來的資金通過平臺借給投資者,實現(xiàn)投資者的杠桿交易。配資公司提供證券賬戶和資金,收取利息。為了確保出借資金的安全,配資公司實時監(jiān)控客戶賬戶資金情況,設(shè)置平倉線和預(yù)警線,當(dāng)客戶資金到達(dá)預(yù)警線,配資公司會通知客戶自行減倉或補保證金,一旦客戶資金觸及平倉線,配資公司有權(quán)立即平倉。

場外配資活動杠桿高、風(fēng)險大,多有不實宣傳,場外配資公司通過電話營銷、手機短信、即時通訊軟件、郵箱群發(fā)、財經(jīng)網(wǎng)站廣告頁、自媒體等多種渠道向普通投資者介紹配資業(yè)務(wù)。為迅速吸引關(guān)注,發(fā)展業(yè)務(wù),場外配資往往采取 “低門檻、10倍杠桿、配資資金秒到賬”等等極具誘惑力的宣傳。

【防范方法】

所謂的場外配資平臺均不具備經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)的資質(zhì),有的涉嫌從事非法證券期貨業(yè)務(wù)活動,有的甚至采用“虛擬盤”等方式涉嫌從事詐騙等違法犯罪活動。請廣大投資者提高風(fēng)險防范意識,遠(yuǎn)離場外配資,以免遭受財產(chǎn)損失。如因參與場外配資被詐騙,請及時向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)報案。如發(fā)現(xiàn)本地證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員為場外配資活動提供任何便利,可向中國證監(jiān)會或當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局進(jìn)行舉報。

(四)非法期貨交易

根據(jù)國家規(guī)定,只有通過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨經(jīng)營機構(gòu),才能進(jìn)行期貨交易。期貨經(jīng)營機構(gòu)在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時,要按規(guī)定主動向投資者提示期貨交易風(fēng)險,并不得向客戶作獲利保證,不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險。

【防范方法】

期貨交易風(fēng)險很大,不可能穩(wěn)賺不賠。近年來,有些不法分子通過微信、網(wǎng)絡(luò)論壇等發(fā)布信息,說期貨交易“投資小、收益大”,只要跟著“老師”做,就可“—個月收益翻番”,這是在騙取投資者錢財,請投資者一定要當(dāng)心。不法分子往往利用投資者 “—夜暴富”的心理,通過夸大宣傳,吸引投資者參與非法期貨交易,投資者如果想要參與期貨交易,首先應(yīng)當(dāng)對期貨交易相關(guān)的基本知識和業(yè)務(wù)規(guī)則有所了解,然后通過合法的期貨公司交易在合法期貨交易所上市的期貨品種。

(五)非法外盤期貨

一些機構(gòu)推廣所謂 “外盤期貨”代理業(yè)務(wù),宣稱可以為境內(nèi)投資者參與境外期貨交易提供渠道,代理香港、紐約、倫敦等市場原油、黃金、股指、外匯等期貨投資,國外有什么,就可以做什么,有的還提供“專家”指導(dǎo)、一對一教學(xué)、期貨配資等服務(wù)。投資者只需提供身份證件、開戶并繳納相關(guān)費用后,便可通過這些機構(gòu)的特定交易軟件進(jìn)行 “外盤期貨”交易。

【防范方法】

根據(jù)國家規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)任何單位和個人不得經(jīng)營期貨業(yè)務(wù),境內(nèi)單位或個人不得違反規(guī)定從事境外期貨交易,境內(nèi)投資者通過上述機構(gòu)的交易軟件或移動客戶端參與境外期貨交易,一旦發(fā)生糾紛,自身權(quán)益將無法得到有效保護(hù)。如果有人向投資者宣傳,做“外盤期貨”能夠賺大錢,那是欺詐誤導(dǎo),請投資者不要參與,以免上當(dāng)受騙,遭受損失。

(六)無資質(zhì)場外期權(quán)

一些互聯(lián)網(wǎng)平臺通過網(wǎng)站、微信公眾號、群組等方式招攬客戶,為投資者提供場外個股期權(quán)交易服務(wù)。投資者無需開通賬戶,也不必進(jìn)行視頻認(rèn)證,僅提供身份證號和銀行賬戶即可完成注冊。投資者在確定操作標(biāo)的、看漲看跌方向、持有期限,井接受期權(quán)報價(即權(quán)利金)后,即可買入成為期權(quán)的權(quán)利方。

【防范方法】

這些平臺沒有相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì),內(nèi)控合規(guī)機制不健全,權(quán)利金要求過高,缺乏資金第三方存管機制,存在明顯風(fēng)險隱患。此外,這些平臺往往使用“高杠桿”、“虧損有限而盈利無限”、“虧損無需補倉”等誤導(dǎo)性宣傳術(shù)語,片面強調(diào)甚至夸大個股期權(quán)的收益,弱化甚至不提示個股期權(quán)風(fēng)險。投資者通過這些平臺參與場外個股期權(quán)交易,存在較大的風(fēng)險,若平臺存在欺詐行為或者發(fā)生“跑路”等風(fēng)險事件,自身權(quán)益難以保障。請投資者高度警惕,不輕信、不參與,以免上當(dāng)受騙,遭受損失。


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